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英国新规：交易员须通过道德测试

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布鲁克·马斯特斯

英国《金融时报》

2013-04-03 10:24:07

从今日起，有抱负的经纪人和资本市场交易员在参加职业资质考试之前，将必须通过一项道德测试。此举旨在部分挽回伦敦金融城的声誉，后者因伦敦银行同业拆借利率（Libor）操纵丑闻受到很大损害。英国金融业主要专业...

从今日起，有抱负的经纪人和资本市场交易员在参加职业资质考试之前，将必须通过一项道德测试。此举旨在部分挽回伦敦金融城的声誉，后者因伦敦银行同业拆借利率（Libor）操纵丑闻受到很大损害。

英国金融业主要专业组织——英国特许证券与投资协会（Chartered Institute for Securities & Investment，简称CISI）的这项举措，使伦敦成为首个要求相关从业人员先通过道德测试的大型金融中心。此举也与政界敦促改变投行业风气的呼吁不谋而合。

英国特许证券与投资协会首席执行官西蒙·库哈尼（Simon Culhane）表示：“过去几年里，我们经常谈到要采取一些措施，以重振人们对金融服务业的信心。这项措施就是一个成果。”

在该协会采取最新举措之前的一年里，银行业因各种“失德”行为受到处罚，包括操纵Libor利率，为洗钱提供便利，设法绕开制裁措施，以及违规销售付款保障保险（PPI）和利率掉期产品。

金融市场行为监管局（Financial Conduct Authority）负责人韦奕礼（Martin Wheatley）说：“听到英国特许证券与投资协会打算引入一项'正直测试'的消息，我由衷地感到高兴。金融服务业必须重新赢得消费者的信任，而树立高道德标准对实现这个目标非常关键。”金融市场行为监管局部分接管了原金融服务管理局（FSA）的职能。

这项在线测试包括股票经纪人、银行家或投资经理可能遇到的6种场景，比如要求款待、简历中出现错误以及虚报费用。

总的来说，如果发现某人有可疑行为，必须向上级举报，包括合规部门以及监管部门，因为对方表示出善意或人脉广泛就不举报是绝对不可以的。参加这项测试需要花费20英镑，过去属于自愿参加项目。英国特许证券与投资协会表示，过去累计有7300人选择参加这项测试，通过率超过99%.

一些专家表示，测试可能并不能很好地预示未来的行为。商业心理学家宾纳·坎多拉（Binna Kandola）说：“通过测试很容易。在现实生活中，你会面临许多其他的压力。你要面对真实的人，你会有情绪…… 你还是团队的一员。”