以下为南方基金针对市场关注的热点问题的回应
Q1:邱总离职的原因是什么?是否跟南方基金2013年股票型基金业绩有关?
A1: 邱总离职系其本人基于个人职业兴趣原因所做出的选择。公司方面为此做了很多挽留工作,最终决定尊重员工的意愿与选择。从个人投资业绩的角度看,邱总2009至2012年间每一年的业绩都领先于市场和同业,并且在这一期间的累计业绩在业内一直名列前茅,也曾获得各大财经媒体“最佳基金专户金鼎奖”、“最佳投资总监”和“最佳基金投资风云人物”等奖项。2013年他的投资理念和市场爆炒的创业板行情确实有所偏离,但这是他5年来第一次业绩相对同业有较大波动,这也是正常的,这与他的离职没有直接关系。纵观投资市场,每一位成功的投资者均有其清晰的投资理念,也没有一种投资理念能适用所有的阶段性市场风格转换。
南方基金对投资团队推行中期和长期相结合的业绩考核机制,以鼓励和引导基金经理。自2009年第一轮投研体系改革起,公司便从行业惯用的一年期业绩考核机制向一年和三年业绩相结合的机制转变,此考核机制更加注重业绩的持续性,推动基金经理保持长期稳定的优良业绩,从而最大限度地保护持有人利益。公司尽管2013年权益类基金业绩表现不甚理想,但在2011、2012年的业绩表现很不错,值得一提的是,日前出炉的晨星中国公募基金公司综合量化评估报告(2013年4季度)显示,南方基金综合评分达到75.04,排名位居70家可比的基金公司第2位,在激烈的市场竞争中仍处于领跑位置。
Q2:邱总未来会去哪里?
A2:邱总目前打算先休息一小段时间,再考虑去向的问题。他由衷感谢媒体朋友长期以来对南方基金及他本人的关注与支持。
Q3:公司投资研究团队负责人的安排情况?
A3:南方基金根据公司资产管理规模及资产配置结构,公司目前已分设了权益投资总监和固定收益投资总监,固定收益投资总监由公司总经理助理、固定收益部总监李海鹏担任;公司权益投资总监由公司总经理助理、研究部总监史博担任。公司目前正在积极物色研究部总监的人选。另一方面,基金业以人为本,南方基金需要也欢迎优秀的投研人员加盟,不断夯实和提升我们的投资管理能力。
Q4:公司在变更了投资总监之后,公司在权益类资产管理上的投资理念和投资风格是否会有所改变 ?
A4:南方基金一贯认为,对于公司而言,投资风格要多样化,才能更好的管理不同类型的投资产品,满足不同类型客户的需求。至于每一位投资经理,无论是量化分析派还是基本面分析派,无论是价值投资者还是成长投资者,都可以在股市中取得优异的业绩。可谓条条大道通罗马,关键是能否找到适合自己的投资方法并不断的提升自身的投资能力。公司要做的事情是打造一个优秀的投研平台,让投研人员能够相互学习与借鉴,不断提升投资与研究能力,为客户资产管理提供整体解决方案,为客户创造价值,努力实现客户资产的长期保值增值。
Q5:南方基金的两轮投研体系改革令人印象深刻,效果怎样?
A5: 邱总在南方基金任职期间,与公司研究总监史博一道,积极参与并推动了公司投决会领导下的投研体系的两轮改革,第一轮改革始于2009年,此轮改革加强了投研配合,持续提升投研的信任度和默契度;通过对基金经理推行中期和长期结合的业绩考核机制,鼓励和引导基金经理;同时优化投资经理团队配置,使产品风格与基金经理个人风格进一步相互匹配。
此轮改革推动了南方基金业绩的显著提升,2012年南方基金旗下8只股票型基金有6只排名在同类型产品的前1/3,且净值增长率在9%以上,其中南方成份涨幅14.6%,排名在前1/10,超越指数涨幅11.5%。混合型产品南方成长则维持长期稳定表现,净值增长率9.99%,在混合型基金中排名前1/5,同期同类型平均收益率为3.87%。
2013年初,公司遵循市场化导向,启动了第二轮投研体制改革,为全面提升资产管理能力,实现投资业绩的厚积薄发打下基础。此轮改革一是推动投资风格多元化。在基金经理负责制的基础上,根据客户偏好、投资风格、产品类型、风险特征等,将投研人员进行分组,设立“绝对收益组”、“价值组”、“成长组”三大小组,以加强团队协作、促进专业分工,满足不同性质资金对收益与风险匹配的需求。