一波未平，一波又起。去年震惊资本市场的光大证券“8·16事件”时隔半年多仍在继续发酵，光大证券涉及量化投资的部门正经历一场人事巨变。
“春 节过后本来就是从业人员离职的高峰，而近期光大证券资管团队人员流失，更多的是一种无奈之举。”光大证券资产管理有限公司（下称“光证资管”）量化投资部 一位已经离职的分析员对《第一财经（微博)日报》表示，“8·16”之后，杨剑波曾经执掌的光大证券策略投资部已经“分崩离析”，而余震波及的光证资管量 化投资部近期也遭遇人事震荡。由于人员流失密集，光证资管的量化投资部已由光大证券自营部门的量化团队暂时“接管”。
而另一位已离职的光证资管量化投资部人士也表示，事件发生后，市场对量化投资尤其是光大证券的量化投资闻之色变，光证资管旗下的几只产品遭遇巨额赎回，规模已大幅缩水。
“池鱼”之殃
“‘8·16’出事情之后，一直到年底，我都没做过业务。每天就是写各种整改报告，迎接各种检查。”光大证券一位已经离职的研究员王伟(微博) （化名）日前在接受《第一财经日报》记者采访时表示，按照原计划，今年3月底4月初要提交整改报告，等待监管部门的验收。
不过，对于验收结果，王伟等人已不愿再作等待。“即使是通过验收，短期之内想要回到过去的风光几乎不可能了。”
王伟不过是光大证券离职队伍中的一员小兵。光证资管内部人士向本报透露，今年春节过后，包括光证资管原总经理吴亮等一批业务骨干已经先后离职。
市 场人士认为，光大证券和光证资管量化投资的人事震荡，与7个月前发生的那次震惊资本市场的光大证券“乌龙”事件有直接的关系。当天上午11时02分至11 时05分，由杨剑波执掌的光大证券自营部门策略投资部因量化交易系统故障，意外生成72.7亿元的巨量买单将沪指直线拉升超过100点，中石油、中石化等 权重股更在瞬间涨停。
证监会对这一事件认定为内幕交易，除了给出5.23亿元的罚款，以及对杨剑波等四位相关决策人“终身证券市场禁入”的处罚，光大证券的证券自营业务（固收除外）被喊停，责令无限期整改。
事件之后，光大证券整个公司的“重心”已经转移到应对来自监管层、主管单位等各个层面一波又一波的检查上，其量化投资部门更是首当其冲成为“重灾区”。
资管规模骤减
与每天写整改报告相比，更让员工们难以接受的还是资产管理规模的大幅缩水。据本报不完全统计，截至记者发稿，光大资管共有8只产品遭遇提前清盘或巨额赎回。
“量化投资这边10个亿的产品，到今年3月份就剩下不到2个亿。”王伟向记者表示。实际上，量化投资部管理的产品由于收益稳健，自设立以来，每年都为光证资管贡献高于权益类、固收类产品的业绩。
而光证资管人员离职潮，不过是春节过后光大证券所遭遇的大范围离职的一个缩影。一位光大证券经纪业务部人士向《第一财经日报》记者证实，春节过后，光大证券已经先后有融资融券部、固定收益部、运营管理部以及研究所的负责人挂冠而去。
“最 主要的影响是公司80亿元的定增‘黄’了，资金饥渴已经影响到很多业务。”上述光大证券经纪业务部人士称。2013年5月，光大证券定增方案获得证监会批 准，原计划投向两融等创新业务，加大对子公司的投入等。但事件发生后，证监会立案调查，加上市场看淡公司前景，导致公司股价跳水，最终定增失败。
深圳一券商分析师向记者表示，董事会每年一般对管 理人员都有业绩考核目标，如不能如期完成或业绩相差太大，部分公司便会对管理人员作出调整。以同洲电子为例，公司公告副董事长孙莉莉因个人原因辞去公司副 董事长职务，辞职后不再担任公司任何职务。而此前公司曾发布业绩预告称，预计2013年1至12月归属于上市公司股东的净利润为7500至8500万元， 同比下降56.01%至61.19%。 与之类似，雷曼光电董事兼副总裁王绍芳辞职或也缘此。雷曼光电1月30日发布年度业绩预告，预计全年盈利约1699万元至2378万元，同比下滑5% 至25%，主要因期内公司加大了对新市场的开拓和新产品研发的投入、以及人力成本不OFweek半导体照明网断提高等。此外，属于同类型的还有通裕重工、 朗科科技、露天煤业、中国一重、红宇新材等。 分析人士同时指出，除业绩原因外，为方便后期减持、大股东的战略安排、优化管理层等也是高管辞职的常见真实原因。 长方照明董事会秘书吴芹芹申请辞职 " 深圳市长方半导体照明股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司")董事会于近日收到董事会秘书、副总经理吴芹芹女士的辞职报告，吴芹芹女士因个人原因辞 去公司董事会秘书和副总经理职务，辞职后，吴芹芹女士将不担任公司任何职务，吴芹芹女士的辞职报告自送达董事会时生效。 吴芹芹女士共持有公司股权激励限制性股票(2013年9月13日授予)120，000.00股，目前尚未解锁，且在其离职后将不符合股权激励对象的条 件，公司将根据相关规定对该部分限制性股票进行回购注销。 在聘任新的董事会秘书之前，为保证公司董事会工作的正常进行，公司董事会指定公司财务总监李海俭先生代行董事会秘书的职责，期限最长不超过三个月，同 时公司将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。 乾照光电董事马颂德先生申请辞职 乾照光电发布公告称，公司董事会于近日收到董事马颂德先生的书面辞职报告。马颂德先生因个人原因申请辞去公司董事职务，同时申请一并辞去公司董事会战 略发展委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 截至本公告日，马颂德先生未持有公司股份。 根据《公司法》等有关规定，马颂德先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会正常运作。但根据《公司章程》的规定， 公司董事会应由9 名董事组成，鉴于其辞职将导致公司董事会成员低于《公司章程》的规定，在公司董事人数符合《公司章程》规定之前，马颂德先生仍需继续履行董事的职责。
深圳一券商分析师向记者表示，董事会每年一般对管 理人员都有业绩考核目标，如不能如期完成或业绩相差太大，部分公司便会对管理人员作出调整。以同洲电子为例，公司公告副董事长孙莉莉因个人原因辞去公司副 董事长职务，辞职后不再担任公司任何职务。而此前公司曾发布业绩预告称，预计2013年1至12月归属于上市公司股东的净利润为7500至8500万元， 同比下降56.01%至61.19%。 与之类似，雷曼光电董事兼副总裁王绍芳辞职或也缘此。雷曼光电1月30日发布年度业绩预告，预计全年盈利约1699万元至2378万元，同比下滑5% 至25%，主要因期内公司加大了对新市场的开拓和新产品研发的投入、以及人力成本不OFweek半导体照明网断提高等。此外，属于同类型的还有通裕重工、 朗科科技、露天煤业、中国一重、红宇新材等。 分析人士同时指出，除业绩原因外，为方便后期减持、大股东的战略安排、优化管理层等也是高管辞职的常见真实原因。 长方照明董事会秘书吴芹芹申请辞职 " 深圳市长方半导体照明股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司")董事会于近日收到董事会秘书、副总经理吴芹芹女士的辞职报告，吴芹芹女士因个人原因辞 去公司董事会秘书和副总经理职务，辞职后，吴芹芹女士将不担任公司任何职务，吴芹芹女士的辞职报告自送达董事会时生效。 吴芹芹女士共持有公司股权激励限制性股票(2013年9月13日授予)120，000.00股，目前尚未解锁，且在其离职后将不符合股权激励对象的条 件，公司将根据相关规定对该部分限制性股票进行回购注销。 在聘任新的董事会秘书之前，为保证公司董事会工作的正常进行，公司董事会指定公司财务总监李海俭先生代行董事会秘书的职责，期限最长不超过三个月，同 时公司将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。 乾照光电董事马颂德先生申请辞职 乾照光电发布公告称，公司董事会于近日收到董事马颂德先生的书面辞职报告。马颂德先生因个人原因申请辞去公司董事职务，同时申请一并辞去公司董事会战 略发展委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 截至本公告日，马颂德先生未持有公司股份。 根据《公司法》等有关规定，马颂德先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会正常运作。但根据《公司章程》的规定， 公司董事会应由9 名董事组成，鉴于其辞职将导致公司董事会成员低于《公司章程》的规定，在公司董事人数符合《公司章程》规定之前，马颂德先生仍需继续履行董事的职责。
深圳一券商分析师向记者表示，董事会每年一般对管 理人员都有业绩考核目标，如不能如期完成或业绩相差太大，部分公司便会对管理人员作出调整。以同洲电子为例，公司公告副董事长孙莉莉因个人原因辞去公司副 董事长职务，辞职后不再担任公司任何职务。而此前公司曾发布业绩预告称，预计2013年1至12月归属于上市公司股东的净利润为7500至8500万元， 同比下降56.01%至61.19%。 与之类似，雷曼光电董事兼副总裁王绍芳辞职或也缘此。雷曼光电1月30日发布年度业绩预告，预计全年盈利约1699万元至2378万元，同比下滑5% 至25%，主要因期内公司加大了对新市场的开拓和新产品研发的投入、以及人力成本不OFweek半导体照明网断提高等。此外，属于同类型的还有通裕重工、 朗科科技、露天煤业、中国一重、红宇新材等。 分析人士同时指出，除业绩原因外，为方便后期减持、大股东的战略安排、优化管理层等也是高管辞职的常见真实原因。 长方照明董事会秘书吴芹芹申请辞职 " 深圳市长方半导体照明股份有限公司(以下简称"公司"、"本公司")董事会于近日收到董事会秘书、副总经理吴芹芹女士的辞职报告，吴芹芹女士因个人原因辞 去公司董事会秘书和副总经理职务，辞职后，吴芹芹女士将不担任公司任何职务，吴芹芹女士的辞职报告自送达董事会时生效。 吴芹芹女士共持有公司股权激励限制性股票(2013年9月13日授予)120，000.00股，目前尚未解锁，且在其离职后将不符合股权激励对象的条 件，公司将根据相关规定对该部分限制性股票进行回购注销。 在聘任新的董事会秘书之前，为保证公司董事会工作的正常进行，公司董事会指定公司财务总监李海俭先生代行董事会秘书的职责，期限最长不超过三个月，同 时公司将根据有关规定尽快聘任新的董事会秘书。 乾照光电董事马颂德先生申请辞职 乾照光电发布公告称，公司董事会于近日收到董事马颂德先生的书面辞职报告。马颂德先生因个人原因申请辞去公司董事职务，同时申请一并辞去公司董事会战 略发展委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 截至本公告日，马颂德先生未持有公司股份。 根据《公司法》等有关规定，马颂德先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职不会影响公司董事会正常运作。但根据《公司章程》的规定， 公司董事会应由9 名董事组成，鉴于其辞职将导致公司董事会成员低于《公司章程》的规定，在公司董事人数符合《公司章程》规定之前，马颂德先生仍需继续履行董事的职责。
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2014-03-24 09:38:18